Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 | WAG 2007

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15. Mai, 2008

Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007)

Inhaltsverzeichnis

1. Hauptstück

1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen

§ 1. Begriffsbestimmungen
§ 2. Ausnahmen
§ 3. Wertpapierfirmen
§ 4. Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 5. Rücknahme und Erlöschen der Konzession
§ 6. Anwendung des BWG
§ 7. Verschwiegenheitspflicht
§ 8. Firmenbuch
§ 9. Eigenkapital
§ 10. Geschäftsleiter
§ 11. Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit

§ 12. Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich
§ 13. Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten
§ 14. Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit

2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen

1. Abschnitt: Organisation

§ 15. Rechtsträger
§ 16. Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
§ 17. Allgemeine organisatorische Anforderungen
§ 18. Einhaltung der Vorschriften
§ 19. Risikomanagement
§ 20. Interne Revision
§ 21. Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
§ 22. Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
§ 23. Persönliches Geschäft
§ 24. Arten der persönlichen Geschäfte

2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern

§ 25. Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister
§ 26. Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland
§ 27. Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger
§ 28. Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
§ 29. Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens

§ 30. Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
§ 31. Hinterlegung von Kundengeldern
§ 32. Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
§ 33. Berichte von Abschlussprüfern

4. Abschnitt: Interessenkonflikte

§ 34. Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
§ 35. Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten
§ 36. Finanzanalysen
§ 37. Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen

5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden

§ 38. Allgemeine Pflichten
§ 39. Gewährung und Annahme von Vorteilen

6. Abschnitt: Information für Kunden

§ 40. Angemessene Informationen
§ 41. Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen
§ 42. Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen

7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen

§ 43. Allgemeine Bestimmungen
§ 44. Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen
§ 45. Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen
§ 46. Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
§ 47. Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien

8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden

§ 48. Berichtspflicht
§ 49. Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung
§ 50. Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
§ 51. Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten

9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen

§ 52. Bestmögliche Durchführung
§ 53. Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik
§ 54. Besondere Vorschriften für Privatkunden

10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen

§ 55. Allgemeine Bestimmungen
§ 56. Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen
§ 57. Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung

11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien

§ 58. Professionelle Kunden
§ 60. Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
§ 61. Information über die Kundeneinstufung

12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte

§ 62. Unerbetene Nachrichten
§ 63. Haustürgeschäfte

3. Hauptstück

1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten

§ 64. Meldepflichten
§ 65. Veröffentlichungen nach dem Handel
§ 66. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
§ 67. Handel und Abschluss von Geschäften über MTF

2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)

§ 68. Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF

3. Abschnitt: Systematische Internalisierer

§ 69. Vorhandels-Transparenzvorschriften
§ 70. Ausführung von Kundenaufträgen
§ 71. Allgemeine Geschäftsbedingungen
§ 72. Aufsicht

4. Hauptstück

1. Abschnitt

§ 73. und 74. Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
§ 75. bis 78. Anlegerentschädigung
§ 79. bis 89. Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen

2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften

§ 90. Kosten
§ 91. und 92. Verfahrensvorschriften
§ 93. Berichtspflicht von Abschlussprüfern

3. Abschnitt

§ 94. bis 96. Strafbestimmungen

4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit

§ 97. Kontaktstelle und Informationsaustausch
§ 98. Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen
§ 99. Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation
§ 100. Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
§ 101. Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen

5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen

§ 102. und 103. Übergangsbestimmungen
§ 104. Verweise und Verordnungen
§ 105. Sprachliche Gleichbehandlung
§ 106. Außer-Kraft-Treten
§ 107. Vollziehung
§ 108. In-Kraft-Treten

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